CS311 Уведомление о корпоративном действии

Сообщение

№ 34026274

Функция сообщения:

Повторное сообщение

Предыдущее сообщение:

№ 33959881

(CONS) О корпоративном действии "Заочное голосование" - Unifin Financiera, S.A.P.I. de C.V., SOFOM, E.N.R. 7.0 15/01/25 (облигация ISIN USP94461AC79)

Реквизиты корпоративного действия

Референс корпоративного действия

416707

Код типа корпоративного действия

CONS

Тип корпоративного действия

Заочное голосование

Признак обязательности КД

VOLU Добровольное событие, для участия требуются инструкции

Статус обработки

Полная информация

 

Информация о ценных бумагах

Референс КД по ценной бумаге

Наименование ценной бумаги

Категория

Депозитарный код выпуска

ISIN

Номинальная стоимость

Остаточная номинальная стоимость

Валюта номинала

416707X35941

Unifin Financiera, S.A.P.I. de C.V., SOFOM, E.N.R. 7.0 15/01/25

облигации

USP94461AC79

USP94461AC79

1000

1000

USD

 

Детали корпоративного действия

Дата фиксации

03 июня 2019 г.

Дата публикации результатов

04 июня 2019 г.

Период блокировки

Определяется в процессе

Флаг сертификации

Нет

 

Варианты корпоративного действия

Номер варианта

001

Тип варианта

CONY Согласие

Валюта опции

USD

Признак обработки по умолчанию

Нет

Флаг возможности отзыва

Да

Срок предоставления инструкций в НКО АО НРД

31 мая 2019 г. 17:00

Последний срок ответа рынку

03 июня 2019 г. 23:00

Дата истечения срока

03 июня 2019 г. 18:00

Период действия на рынке

с 22 мая 2019 г. по 03 июня 2019 г.

Период возможного отзыва владельцем ЦБ на рынке

с 22 мая 2019 г. 00:01 по 03 июня 2019 г. 23:00

Период возможного отзыва в НКО АО НРД

с 22 мая 2019 г. 00:01 по 31 мая 2019 г. 17:00

Минимальное количество, требуемое для исполнения

1.0 (сумма номинала)

Минимальный комбинированный лот, требуемый для исполнения

1.0 (сумма номинала)

Движение денежных средств

Признак зачисления (списания)

Зачисление

Дата платежа

Неизвестно

Дата валютирования

05 июня 2019 г.

Ставка выплат за участие

0.0025 USD

Дополнительный текст

TO VOTE IN FAVOUR AND RECEIVETHE CONSENT PAYMENT

 

Варианты корпоративного действия

Номер варианта

002

Тип варианта

NOAC Не участвовать

Признак обработки по умолчанию

Да

Срок предоставления инструкций в НКО АО НРД

31 мая 2019 г. 17:00

Дата истечения срока

03 июня 2019 г.

Период действия на рынке

с 22 мая 2019 г. по 03 июня 2019 г.

Минимальное количество, требуемое для исполнения

1.0 (сумма номинала)

Минимальный комбинированный лот, требуемый для исполнения

1.0 (сумма номинала)

Обновление от 07.06.2019:
От Иностранного депозитария поступила дополнительная информация. Подробная информация изложена в тексте сообщения Иностранного депозитария.

Текст сообщения от Euroclear Bank S.A./N.V.:
UPDATE 06/06/2019: CREDIT OF CONSENT FEE
.
THE CASH ENTITLEMENT FOR VALID INSTRUCTIONS SHOULD BE CREDITED TO
YOUR ACCOUNT DURING THE NEXT OVERNIGHT BATCH PROCESS
.
END OF UPDATE
Конец обновления.

Обновление от 05.06.2019:
Стала известна дата валютирования для варианта КД 001.

А также Иностранного депозитария поступила информация о результатах КД, которые будут отражены по счетам депонентов после поступления от Иностранных депозитариев и реконсиляции в НКО АО НРД.

Подробная информация изложена в тексте сообщения Иностранного депозитария и материалах к корпоративному действию.
Текст сообщения от Euroclear Bank S.A./N.V.:
CAED/+ FEE + RESULTS

UPDATE 04/06/2019: CONSENT HAS BEEN REACHED
.
THE PAYMENT DATE OF THE FEE IS EXPECTED TO BE 05/06/2019
.
PLEASE REFER TO THE DOCUMENTATION FOR MORE DETAILS
.
END OF UPDATE.
.-------------
Конец обновления.

Обновление от 27.05.2019:
Изменены сроки проведения КД.

Подробная информация изложена в тексте сообщения Иностранного депозитария.
Текст сообщения от Euroclear Bank S.A./N.V.:
UPDATE 24/05/2019: DEADLINE EXTENDED
.
THE FOLLOWING DEADLINES HAVE BEEN UPDATED:
. INSTRUCTION DEADLINE
. INSTRUCTION WITHDRAWAL DEADLINE
.
INSTRUCTIONS ALREADY SENT REMAIN VALID
.
END OF UPDATE.
Конец обновления.

Небанковская кредитная организация акционерное общество “Национальный расчетный депозитарий” (далее - НКО АО НРД) сообщает Вам, что в адрес НКО АО НРД поступила информация от Иностранного депозитария о корпоративном действии “Заочное голосование”.

Обращаем внимание на то, что пока Clearstream Banking S.A. не подтвердил возможность проведения данного корпоративного действия.

Порядок проведения корпоративного действия в НКО АО НРД:

В соответствии с п. 3.26.3. Порядка взаимодействия НКО АО НРД и депонентов при реализации Условий осуществления депозитарной деятельности Небанковской кредитной организацией акционерным обществом «Национальный расчетный депозитарий» и условиями проведения корпоративного действия, депоненты НКО АО НРД, изъявившие желание участвовать в корпоративном действии, либо депоненты НКО АО НРД, выполняющие указания владельцев ценных бумаг на участие в корпоративном действии должны подать в НКО АО НРД в электронном виде в соответствии с Правилами ЭДО НРД инструкцию по форме CA331 (код операции – 68/CAIN) на участие в корпоративном действии.

В соответствии с условиями участия в корпоративном действии после приёма НКО АО НРД инструкции на участие в корпоративном действии, поданной до даты фиксации списка, ценные бумаги, на которые подана инструкция, будут заблокированы на разделе «Блокировано для корпоративных действий» – 83000000000000000 счета депо, по которому подана инструкция. Проинструктированные до даты фиксации ценные бумаги останутся заблокированными до подтверждения факта разблокировки Иностранным депозитарием. Обращаем внимание, что блокирование ценных бумаг на разделах «Ценные бумаги на индивидуальном счете в EUROCLEAR BANK» не осуществляется.

Инструкция должна быть заполнена в соответствии с указаниями, содержащимися в уведомлении о корпоративном действии Депозитария.

Депонент должен указать шестизначный номер корпоративного действия, присвоенный НКО АО НРД.

Инструкция Депонента должна содержать уникальный в рамках корпоративного действия номер.

Инструкция должна содержать номер счета депо и код раздела или дополнительный идентификатор раздела, на котором учитываются ценные бумаги, участвующие в корпоративном действии.

Депонент должен указать выбранный из перечисленных в уведомлении о корпоративном действии вариант корпоративного действия:
A. TO VOTE IN FAVOUR AND RECEIVE THE CONSENT CONSIDERATION, USE
CAON 001 CAOP CONY

Обращаем Ваше внимание на то, что при выборе варианта корпоративного действия 001 могут быть выплачены INCENTIVE FEES. Условия выплаты INCENTIVE FEES приведены в тексте Иностранного депозитария и материалах к корпоративному действию.

Обращаем Ваше внимание что информация о необходимости подавать инструкции на участие в корпоративном действии отдельно для каждого владельца ценных бумаг на текущий момент не поступала. Депонент самостоятельно определяет способ подачи инструкции – агрегировано или отдельно для каждого владельца ценных бумаг.

Особенности заполнения инструкции на участие в корпоративном действии:

--- WEB-кабинет ---
A. Для всех вариантов корпоративного действия в блоке «Контактная информация» необходимо указать данные контактного лица депонента НКО АО НРД, с которым можно связаться в случае возникновения вопросов по данной инструкции. Указанная в данном блоке информация не передаётся в Иностранный депозитарий.

--- SWIFT MT 565 ---
A. Для всех вариантов корпоративного действия в поле 70E:PACO необходимо указать данные контактного лица депонента НКО АО НРД, с которым можно связаться в случае возникновения вопросов по данной инструкции. Указанная в данном блоке информация не передаётся в Иностранный депозитарий.

--- ISO 20022 ---
A. Для всех вариантов корпоративного действия в блоке <CorporateActionInstruction/Document/CorpActnInstr/AddtlInf/PtyCtctNrrtv> необходимо указать данные контактного лица депонента НКО АО НРД, с которым можно связаться в случае возникновения вопросов по данной инструкции. Указанная в данном блоке информация не передаётся в Иностранный депозитарий.

Обращаем Ваше внимание, что информация в инструкции предоставляется на английском языке. Инструкции, содержащие информацию на русском языке или признак транслитерации (одиночный символ «`» апостроф), при направлении в Иностранный депозитарий будут транслитерированы в соответствии с правилами https://www.nsd.ru/ru/documents/workflow/, используемыми НКО АО НРД. НКО АО НРД не несет ответственность за принятие/непринятие Иностранным депозитарием/эмитентом/агентом эмитента инструкций, содержащих транслитерированную информацию, а также за использование такой информации при осуществлении эмитентом и его агентами корпоративного действия.

Обращаем Ваше внимание, что символ «переноса строки» в текстовых полях инструкций формата ISO 15022 и WEB-кабинета не является разделителем. Для разделения текстовой информации, указанной в разных сроках, необходимо использовать символ «пробел» после слова, завершающего строку, или в начале новой строки.

Информация в инструкции, указанная в текстовых полях в свободном формате, транслируется в Иностранный депозитарий и не валидируется в НКО АО НРД. Депонент несет ответственность за достоверность и полноту предоставляемой информации.

Направляя инструкцию на участие в Корпоративном действии, Депонент подтверждает, что ознакомлен с порядком проведения Корпоративного действия, указанным в уведомлении о Корпоративном действии, а также в любых документах по такому Корпоративному действию, которые могут быть доступны Депоненту, в том числе, у эмитента и (или) агента, действует в соответствии с условиями его проведения, нормами применимого иностранного права, правилами осуществления деятельности Иностранных депозитариев, и принимает на себя риски, которые могут возникнуть в связи с таким участием.

Депонент самостоятельно изучает все документы по Корпоративному действию, которые прилагаются к уведомлению о Корпоративном действии, а также могут быть доступны, в том числе у агента и (или) эмитента. В случае если условиями Корпоративного действия предусмотрено направление через Депозитарий помимо электронного Поручения (инструкции) дополнительных документов, и при направлении таких документов требуется содействие Депозитария, Депонент должен обратиться в Депозитарий любым доступным способом не позднее указанных в уведомлении даты и времени приема инструкций на участие в Корпоративном действии Депозитарием и сообщить о необходимости предоставления таких документов, а также согласовать порядок их предоставления в Депозитарий.


Депонент, направляя инструкцию на участие в корпоративном действии, подтверждает, что владелец ценных бумаг соответствует всем требованиям, определенным условиями проведения корпоративного действия, а также требованиям применимого права, и не подпадает под ограничения, указанные в документах, определяющих условия и порядок проведения корпоративного действия.

Направляя документы и/или инструкцию для участия в корпоративных действиях, Депонент подтверждает достоверность передаваемой информации и наличие полномочий на передачу такой информации от владельца ценных бумаг. Депонент несет ответственность за достоверность и полноту информации, содержащейся в предоставляемой Депонентом документах и/или инструкции, и ее соответствие требованиям направленного Депоненту уведомления о корпоративном действии.

Вне зависимости от предоставления НКО АО НРД по запросам Депонентов любых разъяснений и рекомендаций, как устных, так и письменных, в отношении проводимого Корпоративного действия, Депонент, направляя Инструкцию на участие в Корпоративном действии, в том числе, при выполнении инструкций своих клиентов, подтверждает, что ознакомлен и понимает характер и правила участия в Корпоративном действии, принимает на себя риски, которые могут возникнуть в связи с таким участием, а также гарантирует возмещение убытков НКО АО НРД, которые могут возникнуть в результате участия Депонента и (или) клиентов Депонента в таком Корпоративном действии. НКО АО НРД не несет ответственность за любые негативные последствия участия либо неучастия Депонента и (или) его клиентов в Корпоративном действии в случае, если в связи с Корпоративным действием НКО АО НРД действовал в точном соответствии с указаниями Депонента.

По ценным бумагам, по которым не будет получено инструкций, НКО АО НРД не будет предпринимать никаких действий.

Обращаем Ваше внимание, что инструкции на участие в корпоративном действии могут быть отозваны в соответствии с материалами к корпоративному действию и по согласованию с агентом.

Материалы к корпоративному действию приложены к данному сообщению, а также доступны по запросу у Иностранного депозитария.

Дополнительную информацию НКО АО НРД будет доводить до Вашего сведения по мере ее поступления.

Текст сообщения от Euroclear Bank S.A./N.V.:
NOTE/NO LEGAL DOCUMENTATION TO BE
COMPLETED
CAED/+ FEE

--------------- EVENT DETAILS -------------------
INFORMATION SOURCE: AGENT, D.F. KING, NEW YORK
.
GENERAL INFORMATION:
.-------------------
THE COMPANY IS SEEKING HOLDERS CONSENT TO THE PROPOSED AMENDMENTS
TO THE INDENTURE AS FURTHER DESCRIBED IN THE DOCUMENTATION.
.
REQUISITE CONSENT: AT LEAST A MAJORITY IN AGGREGATE PRINCIPAL
AMOUNT OUTSTANDING OF EACH SERIES OF NOTES
.
INCENTIVE FEES: AN AMOUNT EQUAL TO USD 2.50 PER USD 1,000
PRINCIPAL AMOUNT OF THE APPLICABLE SERIES OF NOTES
.
EXPECTED INCENTIVE FEES PAYMENT DATE: A DATE PROMPTLY FOLLOWING
THE EXPIRATION DATE, EXPECTED TO BE NO LATER THAN TWO BUSINESS
DAYS FOLLOWING THE EXPIRATION DATE
.
CONDITIONS TO RECEIVE FEE: RECEIVING OF CONSENT PAYMENT IS
CONDITIONED UPON AMONG OTHERS:
.RECEIVING OF THE REQUIRED CONSENTS FOR THE APPLICABLE SERIES OF
NOTES ON OR PRIOR TO THE EXPIRATION DATE
.DELIVERY OF VALID, UNREVOKED CONSENTS ON OR PRIOR TO THE
EXPIRATION DATE
.
PLEASE REFER TO THE DOCUMENTATION FOR MORE DETAILS
.
--------------- ACTION TO BE TAKEN -------------------
BENEFICIAL OWNERSHIP:
.-------------------
THE AGENT HAS NOT CONFIRMED TO US WHETHER YOU NEED TO SEND A
SEPARATE INSTRUCTION PER BO. IT IS NOT MENTIONED IN THE OFFERING
DOCUMENTATION
.
YOU ARE SOLELY RESPONSIBLE TO DETERMINE WHETHER TO SEND ONE
INSTRUCTION PER BO OR NOT. WE CANNOT PROVIDE ANY GUIDANCE ON THIS
REQUIREMENT. WE WILL FORWARD BUT NOT VALIDATE ANY INSTRUCTION
RECEIVED REGARDLESS IF YOU INSTRUCTED AT BENEFICIAL OWNER OR NOT
.
ELECTRONIC INSTRUCTIONS:
.-----------------------
1. FREE FORMAT MT 599/MT 568 USERS: YOUR DEADLINE IS 10:00
(BRUSSELS TIME) ON THE BUSINESS DAY BEFORE THE DEADLINE DATE.
.
2. EASYWAY USERS:
A. TO VOTE IN FAVOUR AND RECEIVE THE CONSENT PAYMENT, CHOOSE
OPTION 001
.
. MENTION IN FIELD 'NARRATIVE TO EUROCLEAR BANK': YOUR CONTACT
NAME AND PHONE NUMBER PRECEDED BY 'INX CONTACT DETAILS'
.
3. EUCLID USERS:
A. TO VOTE IN FAVOUR AND RECEIVE THE CONSENT PAYMENT, SEND AN
INSTRUCTION TYPE '54' WITH SUBTYPE 'CONY'
B. TO TAKE NO ACTION, SEND AN INSTRUCTION TYPE '54' SUBTYPE
'NOAC'. MENTION THE EVENT NUMBER IN FIELD 72 AS FOLLOWS: 'EVNB
CA00000XXXXXXX' (WHERE XXXXXXX IS THE EVENT NUMBER)
.
ALWAYS MENTION IN FIELD:
. 72: YOUR CONTACT NAME AND PHONE NUMBER PRECEDED BY 'INX CONTACT
DETAILS'
.
4. SWIFT MT565 USERS:
A. TO VOTE IN FAVOUR AND RECEIVE THE CONSENT PAYMENT, USE CAON
001 CAOP CONY
.
ALWAYS MENTION IN FIELD:
. 70E:INST: YOUR CONTACT NAME AND PHONE NUMBER PRECEDED BY 'INX
CONTACT DETAILS'
.
PAPER FORM:
.----------
NO LEGAL DOCUMENTATION TO BE COMPLETED
.
DOCUMENTATION
.---------------
YOU MAY REQUEST THE CORPORATE ACTION DOCUMENT(S) EITHER VIA
E-MAIL OR VIA THE WEBSITE:
.
A. E-MAIL: SEND AN E-MAIL TO CADOCS(AT)EUROCLEAR.COM. INDICATE IN
THE SUBJECT OF YOUR E-MAIL THE FOLLOWING REFERENCE 5400078-233
.
NOTE: IN THE RARE CASE THAT THE SIZE OF THE CA DOCUMENT EXCEEDS
10 MB, IT WILL NOT BE POSSIBLE TO SEND IT VIA E-MAIL. YOU WILL
RECEIVE AN E-MAIL INFORMING YOU THAT THE DOCUMENT WILL BE
AVAILABLE ONLY VIA THE WEBSITE
.
B. THE EUROCLEAR WEBSITE (MY.EUROCLEAR.COM): TO ACCESS THE
DOCUMENTATION, LOG IN OR GO THROUGH TO MYEUROCLEAR AS A GUEST.
YOU CAN DOWNLOAD THE DOCUMENT(S) BY ENTERING THE CORPORATE ACTION
NOTIFICATION NUMBER 5400078 IN THE SEARCH BOX ON MY.EUROCLEAR.COM
MY APPS CORPORATE ACTIONS
.
NOTE:
.----
. INSTRUCTED POSITIONS ARE EXPECTED TO BE UNBLOCKED 1 BUSINESS
DAY AFTER THE RECORD DATE, UNLESS THE AGENTS INSTRUCTS US
OTHERWISE
. IF YOU WISH TO INSTRUCT ON A LENT POSITION, PLEASE LOG IN TO
MY.EUROCLEAR/ KNOWLEDGE BASE, PUT IN THE SEARCH BOX 'THE
COMPENSATION FOR CONSENT FEES' AND CHOOSE 'HOW CORPORATE ACTIONS
IMPACT SECURITIES LENDING AND BORROWING'
.
REVOCABILITY
.-----------
INSTRUCTIONS MAY BE WITHDRAWN PURSUANT TO THE OFFER DOCUMENTATION
AND UPON AGENTS FINAL AGREEMENT
.
FREE TEXT LIMITATIONS APPLICABLE IN THE FOLLOWING FIELDS (IF
REQUIRED):
. 4 X 35 CHARACTERS IN FIELD: 88D
. 10 X 35 CHARACTERS IN FIELDS 72, 70E:INST, 80B, 95V:OWND
.
WE WILL FORWARD BUT NOT VALIDATE ANY OF THE INFORMATION IN THESE
FIELDS.
.

Приложение 1: Адрес в сети Интернет, по которому можно ознакомиться с дополнительной документацией