CS311 Уведомление о корпоративном действии

Сообщение

№ 32181969

(DSCL) О корпоративном действии "Раскрытие информации" - Rusal Capital D.A.C. 4.85 01/02/23 (облигация ISIN XS1759468967)

Реквизиты корпоративного действия

Референс корпоративного действия

344950

Код типа корпоративного действия

DSCL

Тип корпоративного действия

Раскрытие информации

Признак обязательности КД

VOLU Добровольное событие, для участия требуются инструкции

Статус обработки

Полная информация

 

Информация о ценных бумагах

Референс КД по ценной бумаге

Наименование ценной бумаги

Категория

Депозитарный код выпуска

ISIN

Номинальная стоимость

Остаточная номинальная стоимость

Валюта номинала

344950X38678

Rusal Capital D.A.C. 4.85 01/02/23

облигации

XS1759468967

XS1759468967

1000

1000

USD

 

Детали корпоративного действия

Дата фиксации

Неизвестно

Период блокировки

Определяется в процессе

Флаг сертификации

Нет

 

Варианты корпоративного действия

Номер варианта

001

Тип варианта

CONY Согласие

Признак условий варианта

Инструкции бенефициарного владельца

Признак обработки по умолчанию

Нет

Срок предоставления инструкций в НКО АО НРД

14 февраля 2019 г. 17:00

Дата истечения срока

14 февраля 2019 г. 17:00

Период действия

с 20 апреля 2018 г. по 14 февраля 2019 г.

Минимальное количество, требуемое для исполнения

1000.0 (сумма номинала)

Минимальный комбинированный лот, требуемый для исполнения

1000.0 (сумма номинала)

 

Варианты корпоративного действия

Номер варианта

002

Тип варианта

NOAC Не участвовать

Признак обработки по умолчанию

Да

Срок предоставления инструкций в НКО АО НРД

14 февраля 2019 г. 17:00

Дата истечения срока

14 февраля 2019 г. 17:00

Период действия

с 20 апреля 2018 г. по 14 февраля 2019 г.

Минимальное количество, требуемое для исполнения

1000.0 (сумма номинала)

Минимальный комбинированный лот, требуемый для исполнения

1000.0 (сумма номинала)

Обновление от 15.02.2019:

От Иностранного депозитария была получена информация о том, что КД было отозвано, проинструктированные позиции разблокированы.

Текст сообщения от Euroclear Bank S.A./N.V.:
UPDATE 14/02/2019: EVENT WITHDRAWAL
.
THIS EVENT IS CANCELLED AS PER DEPOSITORY'S CONFIRMATION
.
INSTRUCTED POSITIONS HAVE BEEN UNBLOCKED
.
END OF UPDATE
Конец обновления.


Обновление от 14.05.2018:

Получено подтверждение проведения КД от Clearstream Banking S.A.
Адрес электронной почты для связи с Trustee: dagemea@bnymellon.com

Текст сообщения от Clearstream Banking S.A.:
++ ADDITIONAL INFORMATION ++1)
DISCLOSURE EVENT LINKED TO EVENT
WITH CORP ID 0000000548793810
.
NOTEHOLDERS ARE BEING REQUESTED TO
DISCLOSE THEIR BENEFICIAL OWNER
IDENTITY AND CONTACT DETAILS TO THE
TRUSTEE.
.
DISCLOSURE IS REQUESTED ON
CLEARSTREAM PARTICIPANT AND
BENEFICIAL OWNER LEVEL.
.
NOTEHOLDRES WHO WISH TO DIRECT THE
TRUSTEE SHOULD CONTACT THE TRUSTREE
AT DAGEMEA(AT)BNYMELLON.COM.
.
2) HOW TO INSTRUCT CLEARSTREAM:
.
1. PLEASE STATE THE NOMINAL ON
WHICH YOU LIKE TO INSTRUCT.
2. PLEASE ALSO DISCLOSE THE
BENEFICIAL OWNER DETAILS BY STATING
IN YOUR SWIFT:
A. BENEFICIAL OWNER NAME OR COMPANY
NAME,
B. TELEPHONE NUMBER,
C. EMAIL ADDRESS.
.
NO BLOCKING OF SECURITIES WILL BE
APPLIED FOR THIS DISCLOSURE EVENT.
.
3) TIMETABLE
.
DEADLINE: 31/12/2049 SET UP FOR
TECHNICAL REASON.
.
4) DOCUMENTATION IS AVAILABLE IN
THE EVENT WITH CORP ID
0000000548793810

Конец обновления.

Обновление от 04.05.2018:

Обращаем внимание, что в соответствии с условиями участия в корпоративном действии после приёма НКО АО НРД инструкции на участие в корпоративном действии ценные бумаги, на которые подана инструкция, будут заблокированы на разделе «Блокировано для корпоративных действий» – 83000000000000000 счета депо, по которому подана инструкция. Ценные бумаги останутся заблокированными до подтверждения факта разблокировки Иностранным депозитарием. Обращаем внимание, что блокирование ценных бумаг на разделах «Ценные бумаги на индивидуальном счете в EUROCLEAR BANK» не осуществляется.
Ценные бумаги по ранее поданным инструкциям будут заблокированы.

Конец обновления.


Небанковская кредитная организация акционерное общество “Национальный расчетный депозитарий” (далее - НКО АО НРД) сообщает Вам, что в адрес НКО АО НРД поступила информация от Иностранного депозитария о корпоративном действии “Раскрытие информации”.

Порядок проведения корпоративного действия в НКО АО НРД:

В соответствии с п. 3.26.3. Порядка взаимодействия НКО АО НРД и депонентов при реализации Условий осуществления депозитарной деятельности Небанковской кредитной организацией акционерным обществом «Национальный расчетный депозитарий» и условиями проведения корпоративного действия, депоненты НКО АО НРД, изъявившие желание участвовать в корпоративном действии, либо депоненты НКО АО НРД, выполняющие указания владельцев ценных бумаг на участие в корпоративном действии должны подать в НКО АО НРД в электронном виде в соответствии с Правилами ЭДО НРД инструкцию по форме CA331 (код операции – 68/CAIN) на участие в корпоративном действии.

Обращаем Ваше внимание, что крайний срок направления инструкций для участия в данном корпоративном действии является ориентировочным и будет уточняться.

Инструкция должна быть заполнена в соответствии с указаниями, содержащимися в уведомлении о корпоративном действии Депозитария.

Депонент должен указать шестизначный номер корпоративного действия, присвоенный НКО АО НРД.

Инструкция Депонента должна содержать уникальный в рамках корпоративного действия номер.

Инструкция должна содержать номер счета депо и код раздела или дополнительный идентификатор раздела, на котором учитываются ценные бумаги, участвующие в корпоративном действии.

Обращаем Ваше внимание на то, что инструкции для участия в корпоративном действии должны подаваться отдельно для каждого владельца ценных бумаг.

Также обращаем внимание, что Депонент, направляя инструкцию на участие в корпоративном действии, подтверждает, что владелец/бенефициарный владелец ценных бумаг соответствует всем требованиям, определенным условиями проведения корпоративного действия, а также требованиям применимого права, и не подпадает под ограничения, указанные в документах, определяющих условия и порядок проведения корпоративного действия.

Особенности заполнения инструкции на участие в корпоративном действии:

--- WEB-кабинет ---
A. Для всех вариантов корпоративного действия в блоке «Детали владельца (физического или юридического лица)» в поле «Наименование и адрес» необходимо указать:
‘BO:’ THE BO'S NAME, PHONE AND FAX NUMBER, EMAIL ADDRESS PRECEDED BY 'BO' NOTE

B. Для всех вариантов корпоративного действия в блоке «Контактная информация» необходимо указать данные контактного лица депонента НКО АО НРД, с которым можно связаться в случае возникновения вопросов по данной инструкции. Указанная в данном блоке информация не передаётся в Иностранный депозитарий.


--- SWIFT MT 565 ---
A. Для всех вариантов корпоративного действия в поле 95V:OWND необходимо указать:
‘BO:’ THE BO'S NAME, PHONE AND FAX NUMBER, EMAIL ADDRESS PRECEDED BY 'BO' NOTE

B. Для всех вариантов корпоративного действия в поле 70E:PACO необходимо указать данные контактного лица депонента НКО АО НРД, с которым можно связаться в случае возникновения вопросов по данной инструкции. Указанная в данном блоке информация не передаётся в Иностранный депозитарий.


--- ISO 20022 ---
A. Для всех вариантов корпоративного действия в блоке
<CorporateActionInstruction/Document/CorpActnInstr/BnfclOwnrDtls/OwnrId/NmAndAdr/Nm> необходимо указать:
‘BO:’ THE BO'S NAME, PHONE AND FAX NUMBER, EMAIL ADDRESS PRECEDED BY 'BO' NOTE

B. Для всех вариантов корпоративного действия в блоке <CorporateActionInstruction/Document/CorpActnInstr/AddtlInf/PtyCtctNrrtv> необходимо указать данные контактного лица депонента НКО АО НРД, с которым можно связаться в случае возникновения вопросов по данной инструкции. Указанная в данном блоке информация не передаётся в Иностранный депозитарий.


Обращаем Ваше внимание, что информация в инструкции предоставляется на английском языке. Инструкции, содержащие информацию на русском языке или признак транслитерации (одиночный символ «`» апостроф), при направлении в Иностранный депозитарий будут транслитерированы в соответствии с правилами https://www.nsd.ru/ru/documents/workflow/, используемыми НКО АО НРД. НКО АО НРД не несет ответственность за принятие/непринятие Иностранным депозитарием/эмитентом/агентом эмитента инструкций, содержащих транслитерированную информацию, а также за использование такой информации при осуществлении эмитентом и его агентами корпоративного действия.
Обращаем Ваше внимание, что символ «переноса строки» в текстовых полях инструкций формата ISO 15022 и WEB-кабинета не является разделителем. Для разделения текстовой информации, указанной в разных сроках, необходимо использовать символ «пробел» после слова, завершающего строку, или в начале новой строки.
Информация в инструкции, указанная в текстовых полях в свободном формате, транслируется в Иностранный депозитарий и не валидируется в НКО АО НРД. Депонент несет ответственность за достоверность и полноту предоставляемой информации.

Депонент, направляя инструкцию на участие в корпоративном действии, в том числе при выполнении указаний своих клиентов, подтверждает, что ознакомлен с существующими ограничениями на участие в корпоративном действии, располагая достаточной информацией для принятия решения по данному корпоративному действию, и принимает на себя риски, которые могут возникнуть в связи с ограничениями, действующими в Иностранных депозитариях, а также гарантирует возмещение убытков Депозитария, которые могут возникнуть в результате участия Депонента и/или клиентов Депонента в корпоративном действии.



Направляя инструкцию и/или документы для участия в корпоративном действии, Депонент подтверждает достоверность передаваемой информации и наличие полномочий на передачу такой информации от владельца ценных бумаг. Депонент несет ответственность за достоверность и полноту информации, содержащейся в предоставляемой Депонентом инструкции и/или документах, и их соответствие требованиям направленного Депоненту уведомления о корпоративном действии.

По ценным бумагам, по которым не будет получено инструкций, НКО АО НРД не будет предпринимать никаких действий.

Информация о возможности отзыва инструкций от Иностранного депозитария не поступала.
Подробная информация изложена в тексте сообщения от Иностранного депозитария и материалах к корпоративному действию.

Материалы к корпоративному действию приложены к данному сообщению. Также материалы доступны по запросу у Иностранного депозитария. Подробности приведены в тексте сообщения от Иностранного депозитария.

Дополнительную информацию НКО АО НРД будет доводить до Вашего сведения по мере ее поступления.


Текст сообщения от Euroclear Bank S.A./N.V.:

NOTE/NO LEGAL DOCUMENTATION TO BE
COMPLETED
CAED/DISCLOSURE REQUEST

--------------- EVENT DETAILS -------------------
INFORMATION SOURCE: AGENT, BANK NEW YORK OF MELLON, LONDON
.
PURPOSE OF THE EVENT
.-------------------
THE PARENT COMPANY (UNITED COMPANY RUSAL PLC) HAS BEEN DESIGNATED
AS AN OFAC'S SDN (SPECIALLY DESIGNATED NATIONAL) AND IS NOW
SUBJECT TO SO-CALLED 'BLOCKING SANCTIONS'
.
SUCH RESTRICTIONS EXTEND TO THE OTHER GUARANTORS, BEING OWNED 50
PERCENT. OR MORE IN AGGREGATE BY THE PARENT.
.
ON 23/04/2018, OFAC ISSUED GENERAL LICENSES 12A AND 14
THE TRUSTEE UNDERSTANDS THAT PERMISSIONS UNDER OFAC'S GENERAL
LICENSES 12A AND 14 WILL OPERATE IN CONNECTION WITH THE NOTES
UNTIL 05/06/2018 AND 23/10/2018, RESPECTIVELY, UNLESS EXTENSIONS
OF GENERAL LICENSES 12A AND 14 ARE GRANTED BY OFAC
.
NO ACTION BY TRUSTEE:
.--------------------
THE TRUSTEE DOES NOT CURRENTLY INTEND TO APPLY FOR EXTENSIONS OF
OFAC'S GENERAL LICENSES 12A OR 14, OR TAKE ANY ACTION OR STEP IN
RELATION TO ANY OF THE OTHER MATTERS REFERRED TO IN THE
DOCUMENTATION UNLESS DIRECTED BY THE NOTEHOLDERS IN ACCORDANCE
WITH THE TRUST DEED.
.
NOTEHOLDERS WHO WISH TO DIRECT THE TRUSTEE SHOULD CONTACT THE
TRUSTEE AND DISCLOSE THEIR HOLDING AS DECRIBED FURTHER IN THE
DOCUMENTATION.
.

THIS IS A VOLUNTARY CORPORATE ACTION
.
THIS CORPORATE ACTION NOTIFICATION DOES NOT CONSTITUTE AN OFFER
TO SELL OR THE SOLICITATION OF AN OFFER TO BUY ANY SECURITIES BY
ANYONE IN ANY JURISDICTION.
IT IS NOT, AND SHOULD NOT BE CONSTRUED OR TREATED AS, INVESTMENT
OR FINANCIAL ADVICE. IN PROVIDING THIS INFORMATION, EUROCLEAR
BANK IS NOT ACTING AS AGENT OF THE ISSUER.
BY SENDING AN INSTRUCTION TO EUROCLEAR BANK, YOU CONFIRM THAT YOU
(AND ANY BENEFICIAL OWNER(S) FOR WHOM YOU ACT) COMPLY WITH THE
TERMS AND CONDITIONS OF THE CORPORATE EVENT AND COMPLY WITH
APPLICABLE LOCAL LAWS OR REQUIREMENTS, INCLUDING BUT NOT LIMITED
TO HOLDING AND TRANSFER RESTRICTIONS.
IF HOLDING AND TRANSFER RESTRICTIONS WOULD PROHIBIT YOU (AND ANY
BENEFICIAL OWNER(S) FOR WHOM YOU ACT) TO HOLD THE PROCEEDS OF A
CORPORATE EVENT IN YOUR ACCOUNT IN EUROCLEAR BANK, YOU (AND ANY
BENEFICIAL OWNER(S) FOR WHOM YOU ACT) MUST ENSURE TO SEND AN
INSTRUCTION TO ALLOW THE TRANSFER OF THESE PROCEEDS TO AN ACCOUNT
OUTSIDE THE EUROCLEAR SYSTEM.
.
--------------- ACTION TO BE TAKEN -------------------
TO INSTRUCT, YOU NEED TO:
. SEND A SEPARATE INSTRUCTION PER BENEFICIAL OWNER (BO)
. INCLUDE BO DETAILS IN YOUR INSTRUCTION
.
BY SENDING INSTRUCTIONS, YOU AUTHORISE US TO DISCLOSE YOUR NAMES,
ACCOUNT NUMBER(S) AND HOLDINGS
.
BENEFICIAL OWNERSHIP:
.-------------------
DUE TO THE SPECIFIC MECHANICS OF THIS CORPORATE EVENT YOU HAVE TO
SEND A SEPARATE INSTRUCTION PER BO
.
YOU ARE SOLELY RESPONSIBLE TO DETERMINE WHETHER OR NOT YOU HAVE
TO SEND A SEPARATE INSTRUCTION PER BO OR NOT. WE CANNOT PROVIDE
ANY GUIDANCE ON THIS REQUIREMENT. WE WILL FORWARD BUT NOT
VALIDATE ANY INSTRUCTION RECEIVED REGARDLESS IF YOU INSTRUCTED AT
BO LEVEL OR NOT
.
ELECTRONIC INSTRUCTIONS:
.-----------------------
1. FREE FORMAT MT 599/MT 568 USERS: YOUR DEADLINE IS 10:00
(BRUSSELS TIME) ON THE BUSINESS DAY BEFORE THE DEADLINE DATE.
.
MENTION IN FIELD:
. 95V:OWND: THE BO'S NAME, PHONE AND FAX NUMBER, EMAIL ADDRESS
PRECEDED BY 'BO' NOTE: ALTERNATIVELY YOU MAY USE 70E::INST//BNFC/
BUT PLEASE ALWAYS INPUT 'BO:' BEFORE BO DETAILS AND ACCORDINGLY
INX CONTACT DETAILS:' BEFORE INX CONTACT DETAILS. IF YOU DON'T
MAKE THIS DISTINCTION YOUR INSTRUCTION WILL BE REJECTED
.70E:INST: YOUR CONTACT NAME AND PHONE NUMBER PRECEDED BY 'INX
CONTACT DETAILS'
.
PAPER FORM:
.----------
NO LEGAL DOCUMENTATION TO BE COMPLETED
.
DOCUMENTATION
.------------
YOU MAY REQUEST THE CORPORATE ACTION DOCUMENT(S) EITHER VIA
E-MAIL OR VIA THE WEBSITE:
.
A. E-MAIL: SEND AN E-MAIL TO CADOCS(AT)EUROCLEAR.COM. INDICATE IN
THE SUBJECT OF YOUR E-MAIL THE FOLLOWING REFERENCE 2082131-299
.
NOTE: IN THE RARE CASE THAT THE SIZE OF THE CA DOCUMENT EXCEEDS
10 MB, IT WILL NOT BE POSSIBLE TO SEND IT VIA E-MAIL. YOU WILL
RECEIVE AN E-MAIL INFORMING YOU THAT THE DOCUMENT WILL BE
AVAILABLE ONLY VIA THE WEBSITE
.
B. THE EUROCLEAR WEBSITE (MY.EUROCLEAR.COM): TO ACCESS THE
DOCUMENTATION, LOG IN OR GO THROUGH TO MYEUROCLEAR AS A GUEST.
YOU CAN DOWNLOAD THE DOCUMENT(S) BY ENTERING THE CORPORATE ACTION
NOTIFICATION NUMBER 2082131 IN THE SEARCH BOX ON MY.EUROCLEAR.COM
MY APPS CORPORATE ACTIONS
.
REVOCABILITY:
.------------
WE DID NOT RECEIVE THE REVOCABILITY/ WITHDRAWAL RIGHT INFORMATION
.
PLEASE NOTE THE FREE TEXT LIMITATION OF
. 4 X 35 CHARACTERS IN FIELDS: 87F, 77D, 88D (EUCLID)
. 10 X 35 CHARACTERS IN FIELD 72 (ANY OPTION BUT SPLI) OR
70E:INST, 70E:DLVR, 70E:REGI, 95V:OWND (SWIFT 15022)
.
WE WILL FORWARD BUT NOT VALIDATE ANY OF THE INFORMATION IN THESE
FIELDS

Приложение 1: Адрес в сети Интернет, по которому можно ознакомиться с дополнительной документацией